申万宏源回应线上投顾业务违规：已按监管要求完成有关整改
上海证监局今日发布了对申万宏源证券责令增加合规检查次数事先告知书。对此，申万宏源证券表示，本次监管函件是上海证监局对公司及相关责任人采取的常规监管措施，函件中指出公司在相关业务合作过程中，在投资者适当性管理独立性、客户信息和数据保存方面存在的问题。目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。当前公司经营管理一切正常、运行良好。公司始终高度重视合规风控工作，始终坚持稳健经营、行稳致远的经营理念。公司将进一步深入领会监管政策导向，全面抓好整改落实工作，不断完善内部管理，强化合作项目管理，坚持依法合规经营，坚持以客户为中心，更好服务实体经济发展。（上海证券报）
关键词： 上海证监局
焦点热文：三只松鼠回应“产品脱氧剂破损”：投放过程中光眼偏移造成误切所致
商业 2022-07-25 15:38:51 
天天关注：维力医疗：魏氏鼻咽通气道获美国FDA批准注册
商业 2022-07-25 15:35:28 
最资讯丨千金药业：子公司获“盐酸贝那普利片”药品注册证书
商业 2022-07-25 15:44:55 
焦点滚动:深圳证监局：进一步强化对辖区科创板公司的日常监管
商业 2022-07-25 15:34:00 
每日消息!胜达科技：截至7月22日已累计回购975.79万股
商业 2022-07-25 15:46:35 
看热讯：“今飞转债”涨超20% 盘中临停
商业 2022-07-25 09:46:43 
营业执照公示信息
相关新闻