上交所披露一季度监管工作情况 保代保荐职责履行不到位、大股东违规减持等五类典型案例被通报 天天聚看点
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从券商人士处获悉，上海证券交易所近日在行业内部披露了-季度会员自律监管工作情况通报。2023年一季度上交所对会员单位及其从业人员采取各类自律管理措施共计31次。需要注意的是，上交所通报了五类典型案例，保荐代表人保荐职责履行不到位、保荐代表人未勤勉履行持续督导职责、券商对债券发行人募集资金使用监督不到位等情形受到上交所关注。 (中证报)
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上交所披露一季度监管工作情况 保代保荐职责履行不到位、大股东违规减持等五类典型案例被通报 天天聚看点
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