每日报道：前华融证券董事长祝献忠被采取监管措施！两年内禁止担任证券公司董监高职务

来源：搜狐号-大河财立方 2022-11-29 19:00:52

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前华融证券董事长祝献忠被采取监管措施！两年内禁止担任证券公司董监高职务

【大河财立方消息】11月29日，北京证监局对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定。

北京证监局认定，2013年至2018年祝献忠任华融证券股份有限公司(以下简称华融证券，现更名为国新证券股份有限公司)董事长期间,公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题:

一是公司治理弱化,存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。

二是内部控制存在缺陷,存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确,履职不充分等问题。

三是风险管理有效性不足,存在经营理念激进,部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。

上述问题是华融证券后期出现系列流动性问题的重要根源,后果严重。

祝献忠作为华融证券时任主要领导、董事会负责人,负有责任。根据相关规定,北京证监局决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

责编:陈玉尧 | 审核:李震 | 总监:万军伟