每日播报!研报中语法错误、有错别字，国盛证券被出具警示函
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研报中语法错误、有错别字，国盛证券被出具警示函
【大河财立方消息】又一券商因研报不规范，收到警示函！6月30日，江西证监局对国盛证券有限责任公司出具警示函。
经查，国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题：
一是业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度；对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理；对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。
二是部分证券研究报告存在个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致，单位错误，个别调研存在先调研后审批等情况。
根据相关规定，江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求国盛证券认真查找和整改问题，完善发布证券研究报告业务相关制度机制，进一步加强内部管控，切实全面提升合规管理水平。
责编:史健 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监制:万军伟
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